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湖南高等教育自考课程考试概要
课程名字：金融市场学
课程代码：00077
第一部分 课程性质与目的
1、课程的性质与特征
金融市场学是高等教育自考金融（本科）专业的专业核心课程，是保险（本科）专业、企业财务管理（本科）专业的选考课程，是为培养考生学会和应用金融市场入门知识而设置的一门专业基础课程。本课程内容根据金融市场工具进行分类编排，对于金融和经济管理专业方向的自学考试考生而言，学好这门课程有益于应用金融市场的基本理论，理解金融市场和金融机构的运行规律，理解各种类的金融市场工具，掌握应用投资理论剖析和解决金融和经济管理工作中遇见的有关问题。
2、课程目的与基本需要
1.学会金融市场基本定义、基本理论和基本办法，熟知金融市场的构成，学会各种金融工具的特点与应用。
2.理解金融市场的运行机制及功能。
3.可以应用所学理论、常识和办法剖析解决金融市场的有关问题。
3、与本专业其他课程的关系
本课程主要需要考生学会有关金融市场和金融工具的基础理论和常识，因此学习本课程之前考生应当具备经济学和金融学的入门知识，譬如预先学习过经济学原理、金融学或者货币银行学等课程。同时，本课程作为金融投资方向的基础平台课程，为考过生日后学习各类投资学课程提供了必需的理论基础。
第二部分 考核内容与考核目的
第一章金融市场概述
1、学习目的与需要
本章主要介绍金融市场的基本定义、分类、功能和趋势。需要对金融市场基本结构、参与者、金融市场的分类、金融市场的功能等有肯定的理解和学会。知道金融市场的进步历史和发展势头。
2、考核要点与考核目的
（一）金融市场的定义（重点）识记：金融市场的定义
理解：金融市场定义的三个要素
（二）金融市场的买卖主体（重点）
识记：存款性金融机构、非存款性金融机构分别包括什么金融机构
理解：
1．金融市场三类买卖主体的具体含义，并且可以正确地对金融市场参与主体进行分类。
2．企业、居民、政府机构在金融市场中的主体角色。
3．存款性金融机构、非存款性金融机构的意思和不同。
4．中央银行在金融市场中的地位和用途
（三）金融市场的买卖对象（重点）识记：金筹资产的概念
理解：金筹资产的特点
（四）金融市场的买卖机制（重点） 识记：金融市场价格的表现形式
理解：
1．金融市场买卖机制的核心是价格机制。
2．金融市场需要通过价格机制才能发挥用途是什么原因
（五）金融市场的产生于进步（一般）
识记：
1．“格拉斯—斯蒂格尔法案”颁布推行对美国资本市场的影响。
2．上海证券交易平台和深圳证券交易平台成立运营的时间。
3．新中国最早的两只封闭式基金。
4．国内外汇管理结售汇规范实行的时间。人民币常常项目可兑换达成的时间。人民币有管理的浮动汇率规范形成的时间。
（六）金融市场的新趋势（次重点）
理解：资产证券化、金融自由化、金融全球化、金融工程化的意思
（七）金融市场的分类（重点）
识记：
1．根据标的物划分金融市场的主要种类。
2．根据交割方法划分金融市场的种类。
3．原生金融市场和衍生金融市场的概念。一级市场和二级市场的概念
理解：
1．货币市场和资本市场有什么区别和联系。
2．直接筹资和间接筹资有什么区别。
3．推广竞价市场和议价市场有什么区别
（八）金融市场的功能（重点）
理解：金融市场聚敛功能、配置功能、调节功能、反映功能各自的具体含义
第二章同业拆借市场
1、学习目的和需要
通过本章学习，需要学会同业拆借市场的基本定义，理解同业拆借业务的特征、功能和主要种类。理解同业拆借市场参与者的参与缘由，可以理解同业拆借市场利率的形成机制和计算办法。
2、考核要点与考核目的
（一）同业拆借市场的概述（重点）识记：同业拆借市场的概念
理解：
1．同业拆借业务在社会信用体系中的地位。
2．同业拆借业务的特征。
3．同业拆借业务的功能。
4．同业拆借市场形成的根源与商业银行参与同业拆借市场的目的。
5．有形市场和无形市场。有担保拆借和无担保拆借。头寸拆借和同业借贷各自的意思
（二）同业拆借市场的参与者（重点）
理解：
1．同业拆借市场参与者的分类。
2．商业银行作为主要拆入资金方是什么原因。
3．同业拆借市场资金供给方的构成。
4．同业拆借中介机构的种类。
5．同业拆借市场对央行的意义
（三）同业拆借市场的主要买卖工具（一般）
理解：同业拆借市场当中本票、支票、承兑汇票、同业债券、专贴现、资金拆借的意思
（四）同业拆借利率（重点）
识记：主要的同业拆借市场
理解：同业拆借市场的计息方法和利率的确定机制应用：同业拆借利率的计算公式和利息的计算办法
（五）中国同业拆借市场（一般）
识记：
1．国内同业拆借的交易网站和同业拆借利率的名字。
2．国内同业拆借品种的主要期限
理解：中国同业拆借市场进步阶段的特点
第三章票据市场
1、学习目的和需要
本章通过学习票据和票据市场的基本定义，重点介绍了商业票据市场和银行承兑汇票市场两个要紧的票据市场，需要理解《票据法》中票据分类的基本含义，把握票据市场的特点、用途和容易见到的票据行为。理解商业票据和银行承兑汇票各自的参与者和市场特点，与有关的票据价格、收益率的计算问题。
2、考核要点和考核目的
（一）票据的概念和分类（重点）识记：票据的概念
理解：
1．根据《票据法》，汇票、本票和支票的概念和相互之间有什么区别和联系。
2．买卖性票据和筹资性票据的概念和不同
（二）票据的特点和用途（次重点）
理解：
1．票据的七个特点，与其中非常重要的三个特点。
2．票据的五个用途
（三）票据行为（重点）
识记：
1．汇票承兑的意思。
2．票据贴现、专贴现、再贴现的意思
理解：
1．贴现和商业银行发放贷款有什么区别。
2．票据保证的意思和适用范围。
3．收款行为对票据关系的影响。
4．行使追索权的意思和行使追索权的条件
（四）商业票据的类型与特点（重点）
识记：
1．商业票据的概念。
2．商业票据依据发行人性质、销售方法、是不是记名的分类
理解：
1．商业票据的发行保证和发行人的特征。
2．商业票据相对于银行贷款的而言的特点
（五）商业票据的主要参与者（一般）
理解：商业票据发行者和投资者主要包含的机构、公司
（六）商业票据的发行（次重点）
识记：
1．美国商业票据的评级机构。
2．美国证券买卖委员会认同的合格的商业票据
理解：
1．商业票据的两种发行方法，与采取哪种发行方法的取决条件。
2．商业票据发行本钱的构成。
3．商业票据信用评级的意义和用途。
4．商业票据信用评级和发行利率的关系与商业银行为商业票据提供增信的方法
（七）商业票据的定价及其影响原因（重点）
理解：
1．商业票据发行价格的确定办法。
2．影响商业票据定价的原因应用：商业票据实质收益率的计算
（八）商业票据的流通（一般）
理解：商业票据的二级市场的特点与买卖不活跃是什么原因
（九）国内短期筹资券市场（一般）
理解：
1．国内短期筹资券的定义与特点。
2．国内短期筹资券的筹资优势 3．国内短期筹资券的发行程序
（十）银行承兑汇票的定义与特点（重点）识记：容易见到的银行承兑汇票期限
理解：
1．银行承兑汇票的意思。银行在承兑汇票业务中的责任。银行承兑汇票的风险。
2．银行承兑汇票的特点
（十一）银行承兑汇票的产生（一般）
理解：银行承兑汇票在进出口贸易信贷中有哪些用途与优点
（十二）银行承兑汇票有哪些用途和市场构成（次重点）
理解：
1．银行承兑汇票有哪些用途。
2．银行承兑汇票市场的一级市场和二级市场特点
（十三）银行承兑汇票的定价（次重点）
理解：银行承兑汇票的价格构成包含获得价格和筹资价格，其中获得价格和筹资价格各自的内容和含义
应用：银行承兑汇票贴现利息和贴现额的计算
（十四）国内票据市场的进步（一般）
理解：国内票据市场规模飞速增长的主要原因
第四章债券市场
1、学习目的和需要
本章需要在学会债券的定义、特点和类型的基础上，理解债券市场在金融体系当中有哪些用途，理解债券的发行方法、流通买卖方法和价格的确定方法。
2、考核要点和考核目的
（一）债券的定义与特点（重点）识记：债券的定义
理解：
1．债券的本质，债券发行人和投资人的关系。
2．债券的特点
（二）债券的分类（重点）
识记：
1．根据发行主体的性质、发行主体的国别、票面利率是不是固定、是不是存在选择权对债券的分类。
2．短期国债、中期国债和长期国债的意思。
3．几种容易见到的外国债券
理解：
1．地方政府债券当中普通债券、收益债券和政府机构债券有什么区别.2．欧洲债券的意思。
3．可转换公司债券所包括的选择权的意思
（三）国内债券的类型（次重点）
识记：
1．国内国债的三种主要种类。
2．国内金融债券的主要种类
理解：
1．政策性银行债、商业银行次级债、混合资本债、资产支持证券的意思。
2．企业债、中期票据、公司债的意思
（四）债券发行市场的定义与用途（重点）识记：债券一级市场的意思与构成
理解：
1．债券发行市场的主题、监管机构和中介服务机构的意思。
2．债券发行市场有哪些用途
（五）债券的发行条件（重点）
识记：
1．溢价、平价、折价债券的意思。债券信用评级的意思。
2．国际三大信用评级机构。投资级债券和投机级债券
理解：
1．债券票面利率的计算办法。债券票面利率的影响原因。债券发行价格的确定办法。
2．主体评级和债项评级有什么区别。
3．债券信用评级的两个阶段。信用评级指标所包括的内容。
4．债券的付息方法和偿还方法
（六）债券发行价格的确定方法（一般）
识记：债券发行价格确定分为招标式、簿记建档式和定价式三种方法理解：招标式发行的几个种类
（七）债券的发行方法（重点）
理解：
1．私募发行和公募发行有什么区别。
2．代理发行、余额包销、全额包销有什么区别.
（八）债券流通市场的定义与用途（次重点）
识记：债券流通市场的定义。债券流通市场的构成理解：债券流通市场的作
（九）债券流通市场的种类（次重点）
理解：债券交易平台市场和场外市场有什么区别
（十）债券的买卖方法与国内债券市场的情况（次重点）
识记：
1．根据买卖性质、价格方法对债券买卖方法的划分。
2．国内债券流通市场分为银行间、交易平台和商业银行柜台三个市场层次。
3．国内债券流通市场主要买卖方法为现券、回购、远期和期货这几种买卖方法
理解：全价买卖和净价买卖的关系
第五章股票市场
1、学习目的和需要
本章需要通过理解和学会股票的定义、类型和特点，认识股票市场在经济体系中的功能和用途，知道国内股票市场的进步经历和层次性，理解和学会股票发行规范和发行价格的确定办法，理解和学会股票流通市场的市场结构和上市买卖的一般过程。
2、考核要点和考核目的
（一）股票的基本定义（重点）
识记：
1．股票的基本定义。
2．普通股和优先股的意思。
3．股票的不同分类方法
理解：
1．股票持有人的一般权利。
2．普通股和优先股有什么区别。
3．不同类型的优先股在持有人权利上有什么区别。
4．股权分置和股权分置改革的意义。
4．股票的基本特点
（二）股票的价值和价格（重点）
识记：国际上比较有影响力的股票价格指数
理解：
1．股票票面价值、账面价值、清算价值和内在价值的意思和不同。 2．股票发行价格和市价的意思。
3．开盘价和收盘价的产生方法。
4．股票价格指数的意思
应用：
1．股票账面价值的计算办法。
2．股票内在价值的计算办法
（三）股票市场的定义和功能（重点）识记：股票市场的定义
理解：股票市场的功能
（四）股票市场的参与主体（次重点） 识记：股票市场的参与主体的种类
（五）国内股票市场的层次性（一般）
识记：多层次股票市场应当包含健全的主板市场、创业板市场、场外买卖市场
（六）创业板市场（次重点） 识记：创业板市场的定义
理解：
1．创业板市场设立的目的。
2．创业板市场的风险剖析。
3．创业板市场的中小微型企业板市场的异同点
（七）国内股票市场的进步经历（一般）
理解：国内股票市场进步的几个阶段及其特征
（八）股票发行规范与条件（次重点）
识记：初次公开发行（IPO）、增发新股、配股发行和含义理解：注册制和核准制的意思和区
（九）股票发行定价和股票估值办法（次重点）
识记：
1．市盈率的定义。
2．净资产倍率法的定义。
3．推广竞价确定法的定义。
4．股票发行询价的意思。
5．询价的对象
理解：
1．询价的两个阶段——初步询价和累计投标询价的要素。
2．询价办法下最后发行价格的确定。
3．网上和网下询价对象有什么区别。
4．确定股票发行价格应考虑的原因。
5．股票发行方法的分类。
6．国内现在使用的股票发行方法
应用：
1．市盈率的有关计算问题。
2．净资产倍率法的有关计算问题
（十）初次公开发行的信息披露（一般）
理解：
1．信息披露的原则。
2．信息披露的方法
（十一）股票的销售方法（次重点）
识记：
1．股票销售的两种方法。
2．承销的概念和分类理解：包销和代销有什么区别。
（十二）股票流通市场的组织形式和买卖主体（重点）
识记：
1．股票流通市场（二级市场）的定义。
2．股票流通市场的四种组织形式
理解：
1．证券交易平台的意思。
2．证券交易平台的主要组织形式。
3．两种主要的证券买卖规范。
4．四种主要的证券买卖委托种类。
5．场外市场和交易平台市场相比的特征。
6．第三和第四市场的意思。
7．机构投资者相比个人投资者而言的特点
（十三）股票上市（次重点）
识记：
1．股票上市的定义。
2．申请国内主板上市在股本总额、盈利水平、股东人数、持股比率这四个方面的需要
理解：国内股票上市的一般步骤
（十四）股票买卖过程（一般）
识记：股票买卖包含开户、委托、成交、清算和交割五个阶段理解：
1．推广竞价成交和撮合成交的意思。
2．清算和交割的意思
（十五）股票买卖方法（重点）识记：保证金买卖的概念
理解：
1．现货买卖和期货买卖有什么区别。
2．保证金买长买卖和卖短买卖的意思与保证金买卖对顾客而言的主要好处和弊病
第六章证券投资基金
1、学习目的和需要
本章需要通过学习证券投资基金的基本定义，知道证券投资基金的进步、特征、用途和分类，理解证券投资基金和债券、股票有什么区别和联系，理解和学会证券投资基金的运行方法，包含证券投资基金收益和成本的构成和计算。
2、考核要点和考核目的
（一）证券投资基金的基本定义（重点）
识记：
1．证券投资基金的概念。
2．证券投资基金在不同国家和区域的称谓
理解：
1．证券投资基金作为间接投资工具的意思。
2．证券投资基金的特征。
3．证券投资基金有哪些用途
（二）证券投资基金的分类（重点）
识记：
1．封闭式基金。
2．开放式基金。
3．契约型基金。
4．公司型基金。 5．伞型基金。
6．基金中的基金。
7．保本基金。
8．ETF 基金。
9．LOF基金
理解：
1．封闭式基金和开放式基金有什么区别。
2．依据投资对象不同对证券投资基金的分类。
3．货币市场基金的优势。
4．依据投资目的不同对证券投资基金的分类。
5．依据投资理念不同对证券投资基金的分类。
6．依据募集方法不同对证券投资基金的分类。
7．依据资金来源和作用与功效不同对证券投资基金的分类。
8．LOF 基金的特征。
9．LOF基金和 ETF 基金有什么区别
（三）证券投资基金的当事人（重点）
识记：证券投资基金的当事人包含份额持有人、基金管理人和基金推广托管人理解：证券投资基金当事人在基金关系中各自的地位有哪些用途
（四）证券投资基金的运行（次重点）识记：证券投资基金的发起人
理解：
1．ETF 基金的认购方法。
2．证券投资基金的主要投资范围。
3．封闭式基金和开放式基金在投资方案上有什么区别。
4．封闭式基金和开放式基金的净值公布频率。
5．基金收益包含的类型。
6．基金成本的类型。
7．基金收益分配的方法
应用：
1．开放式基金的认购成本、净认购金额、认购份数的计算问题。
2．基金资产净值和份额净值的计算问题。
3．申购金额、申购成本、申购份额的计算问题。
4．基金赎收购益的计算问题
第七章外汇市场
1、学习目的和需要
本章需要通过学习外汇和外汇市场的基本定义、特点和分类，理解和学会汇率的标价办法，理解汇率规范的意思，学会不同类型的外汇买卖办法。
2、考核要点和考核目的
（一）外汇的定义、特点及分类（重点）
识记：
1．外汇的定义。
2．世界主要的外汇
理解：
1．外汇的特点。
2．外汇根据兑换是不是受限制的分类。
3．依据外汇来源与作用与功效不一样的分类
（二）外汇市场的定义、用途和构成（次重点）
识记：
1．外汇市场。
2．外汇市场的客体和主体包括的对象
理解：
1．外汇市场买卖的三个层次。
2．狭义外汇市场和广义外汇市场。
3．外汇市场有哪些用途。
4．外汇市场的组织形式
（三）汇率的定义与标价办法
识记：
1．汇率的定义。
1．汇率当中“1 点”的意思
应用：用直接标价法和间接标价法计算货币的汇兑价值
（四）汇率的分类
理解：
1．基准汇率和交叉汇率的意思。
2．固定汇率和浮动汇率含义。
3．买入汇率、卖出汇率和中间汇率的意思。
4．即期汇率和远期汇率的意思。
5．远期汇率升水和贴水的意思。
6．名义汇率和实质汇率的意思
应用：用直接标价法和间接标价法计算远期汇率
（五）汇率规范（重点）
识记：汇率规范的概念
理解：单独浮动、联合浮动、盯住浮动和联系汇率制的意思
（六）外汇买卖（次重点）
识记：
1．外汇买卖的不同分类办法。
2．即期外汇买卖的意思。
3．远期外汇买卖的意思。
4．套汇买卖的概念。
5．套利买卖的概念。
6．掉期买卖的概念。
7．外汇期货的概念。
8．外汇期权的概念
理解：
1．即期外汇买卖市场主要参与者及其市场地位。
2．即期外汇买卖的程序和主要种类。
3．远期外汇买卖的种类。
4．远期外汇买卖的目的。
5．非抛补套利和抛补套利有什么区别。
6．掉期买卖的目的。
7．掉期买卖的三种形式
应用：判断三个外汇市场或三个以上外汇市场间有无套汇机会
第八章黄金市场
1、学习目的和需要
本章需要理解和学会黄金的属性，黄金市场的定义、结构和种类。知道国际黄金体系的变迁。理解黄金市场的功能。理解黄金的提供和需要的特征，影响黄金价格的原因。知道国际黄金市场和国内黄金市场的情况。
2、考核要点和考核目的
（一）黄金市场概述（重点）
识记：
1．广义的黄金市场和狭义的黄金市场。
2．黄金市场根据买卖规模、买卖场合、标的物、管制程度的分类
理解：
1．黄金的三种属性。
2．黄金市场参与主体在市场中的地位和用途。 3．金本位制和布雷顿森林体系的意思。
4．黄金非货币化的意思。
5．黄金市场的特征。
6．黄金市场的功能
（二）黄金的供应求购和买卖与国际主要黄金市场（次重点）
识记：
1．黄金的提供途径。
2．存量黄金的供给。
3．黄金的主要买卖方法。理解：
1．黄金的需要。
2．黄金买卖的交割形式。
3．影响黄金价格的原因。
4．世界各主要黄金市场之间的联系
（三）中国黄金市场（一般）识记：纸黄金业务
理解：
1．中国黄金市场的组织结构。
2．黄金市场的监管体系
第九章金融衍生品市场
1、学习目的和需要
本章需要理解衍生工具的定义、分类、用途，学会远期合约、期货合约、期权合约、互换合约的意思、市场组织形式，风险收益特点，理解衍生工具在金融市场风险管理中有哪些用途。
2、考核要点和考核目的
（一）金融衍生品概述（重点）
识记：
1．金融衍生品的定义。
2．套期保值。
3．套利
理解：
1．依据商品形态、基础工具类型、有无固定买卖场合三种方法对金融衍生品的分类。
2．金融衍生品有哪些用途。
3．金融衍生品进行风险管理的三个优势。
4．套期保值的目的。
5．套利机会的可持续性
（二）金融远期合约（重点）
识记：
1．金融远期合约的定义。
2．远期利率协定的定义。
3．远期外汇合约的定义
理解：
1．金融远期合约的特征。
2．远期利率协定的主要用途。
3．远期外汇合约的盈亏计算
（三）金融期货合约（重点）
识记：
1．金融期货合约的定义。
2．利率期货的定义。
3．股指期货的定义。
4．外汇期货的定义
理解：
1．金融期货合约的特征。
2．金融期货合约与金融远期合约有什么区别。 3．金融期货合约的功能。
4．股指期货买卖的特殊性。
5．外汇期货买卖的特征
应用：
1．股指期货合约的损益计算。
2．外汇期货合约的套期保值买卖
（四）金融期权合约（次重点）
识记：
1．金融期权合约的定义。
2．金融期权合约的类型
理解：
1．金融期权交易双方的权利义务关系。
2．金融期权交易双方风险与收益的不平衡性。
3．金融期权合约的有效期限。
4．金融期权合约的期权费。
5．金融期权合约的实行价格。
6．金融期权合约的到期时间。
7．金融期权合约标准化的具体含义。
8．金融期权合约买卖的保证金规范
（五）金融互换合约市场（次重点）
识记：
1．金融互换合约的定义。
2．货币互换的定义。
3．利率互换的定义理解：
1．金融互换合约的基本原理——比较优势理论。
2．金融互换合约的特征。
3．金融互换合约有哪些用途。
4．利率互换的优缺点
第十章国际金融市场
1、学习目的和需要
通过本章的需要，理解国际金融市场的定义、分类和用途，知道离岸金融市场的特征、种类、风险和监管体系，知道欧洲货币市场和亚洲货币市场的形成、进步、构成与资金供应求购状况
2、考核要点和考核目的
（一）国际金融市场概述（重点）
识记：
1．国际金融市场的定义。
2．离岸金融市场的概念。
3．境外货币的概念
理解：
1．居民和非居民有什么区别。
2．根据市场客体对国际金融市场的分类。 3．根据市场主体对国际金融市场的分类与国际金融市场主体之间的关系。
4．离岸金融市场的性质。
5．国际金融市场有哪些用途
（二）离岸金融市场（次重点） 识记：离岸金融中心的概念
理解：
1．离岸金融市场的特征。
2．离岸金融市场的种类。
3．离岸金融市场的风险。
4．离岸金融市场的监管构造——所在国、发行国、母国
（三）欧洲货币市场（次重点）
识记：
1．欧洲货币的定义。
2．欧洲货币市场的定义
理解：
1．欧洲货币市场的构成。
2．欧洲货币市场的资金供给与需要
（四）亚洲货币市场（一般）
识记：亚洲货币市场的概念
理解：
1．亚洲货币市场的构成。
2．亚洲货币市场的资金供给和需要
第十一章金筹资产定价与市场行为
1、学习目的和需要
通过本章的学习，需要熟练学会货币时间价值的定义，会应用有关公式计算终值、现值、单利、复利问题，可以处置较为复杂的现金流问题。以货币时间定义为基础，理解债券定价和股票定价的要素、办法，可以应用这类办法对债券和股票进行价值剖析。理解有效市场假说的定义，与有效市场假说三个层次的意思，掌握辩证剖析有效市场假说理论。理解风险和收益的关系，可以计算证券组合的期望收益率、方差/标准差，理解贝塔系数和资本资产定价模型的意思。
2、考核要点和考核目的
（一）货币的时间价值（重点）
识记：
1．货币的时间价值。
2．名义利率和实质利率理解：货币时间价值的表现形式。
应用：终值、现值、单利、复利的计算问题
（二）债券定价（重点）
理解：
1．债券的基本要点。
2．影响债券价格的内在原因。
3．影响债券价格的外部原因
应用：
1．一次性还本付息债券的估值。
2．附息票债券的估值。
3．贴现债券出售价格的确定。
4．一次还本付息债券的出售价格的确定。
5．附息债券的出售价格
（三）股票定价（次重点）
识记：
1．收入资本化定价办法。
2．市盈率
理解：
1．影响股票价格的内在原因。
2．影响股票价格的外部原因。
3．市盈率估价办法
应用：
1．零增长模型。
2．不变增长模型
（四）有效市场假说（次重点）
识记：
1．有效市场的意思。
2．弱势有效市场。
3．半强有效市场。
4．强式有效市场
理解：
1．有效市场假说的要素。
2．有效市场假说的意义。
3．有效市场假说的缺点
（五）风险与收益（次重点）
识记：
1．风险的意思。
2．金融市场当中的容易见到风险
理解：
1．风险偏好的三类型型。
2．投资者功用的无差异曲线。
3．投资者的一同偏好规则
应用：
1．收益率的计算。
2．证券组合期望收益率的计算。
3．证券组合收益率方差/标准差的计算
（六）资本资产定价模型和套利定价模型（一般）
理解：
1．贝塔系数的意思。
2．资本资产定价模型。
3．证券组合的可行域。 4．证券组合的有效边界。
5．最小方差组合。
6．最佳投资组合的选择。
7．资本资产定价模型的公式。
8．套利定价理论
第十二章金融市场监管
1、学习目的和需要
通过本章的学习，需要理解金融市场监管的定义、必要性、目的和原则办法，知道主要发达市场金融监管体系，与国内金融市场监管的历史沿革和近况。
2、考核要点和考核目的
（一）金融市场监管概述（重点）识记：金融市场监管的定义
理解：
1．金融市场监管形式。
2．金融市场监管的必要性。
3．金融市场监管的目的。
4．金融市场监管的原则。
5．金融市场监管的办法
（二）主要发达国家的金融市场监管体制（次重点）
理解：
1．美国金融市场监管体制的特征。
2．日本金融市场监管体系的特征。
3．英国金融市场监管体系的特征。
4．全球金融市场监管模式的变革趋势
（三）国内金融市场监管（次重点）
理解：
1．中央银行监管职能。
2．银监会监管职能。
3．证监会监管职能。
4．保监会监管职能
第三部分 有关说明与推行需要
1、考核的能力层次表述
本大纲在考试目的中，根据“识记”、“理解”、“应用”三个能力层次规定其应达到的能力层次需要。各能力层次是递进等级关系，后者需要打造在前者的基础上，其含义是：
识记：能了解有关的名词、定义、常识的意思，并能正确认识和表述，是低层次的需要。
理解：在识记的基础上，能全方位把握基本定义、基本原理、基本办法，能学会有关定义、原理、办法有什么区别与联系，是较高层次的需要。
应用：在理解的基础上，能应用基本定义、基本原理、基本办法联系学过的多个要点剖析和解决有关的理论问题和实质问题，是最高层次的需要。
2、教程
1.指定教程：
金融市场学， 李德峰，中国财政经济出版社，2010 年第 1 版
2.参考教程：
金融市场学，晏艳阳，中国高等教育出版社，2008 年第 1 版
3、自学办法指导
1. 在开始阅读指定教程某一章之前，先翻阅大纲中有关这一章的考核要点及对要点的能力层次需要和考核目的，以便在阅读教程时做到心中有数，有些放矢。
2. 阅读教程时，要逐段细读，逐句推敲，集中精力，吃透每个要点，对基本定义需要深刻理解，对基本理论需要彻底弄清，对基本办法需要结实学会。
3.在自学过程中，既要考虑问题，也要做好阅读笔记，把教程中的基本定义、原理、办法等加以整理，这可从中加深对问题的认知、理解和记忆，以利于突出重点，并涵盖整个内容，可以不断提升自学能力。
4. 完成书后作业和适合的辅导训练是理解、消化和巩固所学常识，培养剖析问题、解决问题及提升能力的要紧环节，在做训练之前，应认真阅读教程，按考核目的所需要的不同层次，学会教程内容，在训练过程中对所学常识进行适当的回顾与发挥，重视理论联系实质和具体问题具体剖析，解题时应注意培养逻辑性，针对问题围绕有关要点进行层次（步骤）分明的论述或推导，明确各层次（步骤）间的逻辑关系。
4、对社会助学的需要
1.应熟悉考试概要对课程提出的总需要和各章的要点。
2.应学会各要点需要达到的能力层次，并深刻理解各要点的考核目的。
3. 辅导时，应以考试概要为依据，指定的教程为基础，不要随便增删内容，以免与大纲脱节。
4.辅导时，应付学习技巧进行指导，宜倡导“认真阅读教程，刻苦钻研教程，主动争取帮助，依赖自己学通”的办法。
5. 辅导时，应该注意突出重点，对考生提出的问题，不要有问即答，要积极启发引导。
6. 注意对考生能力的培养，尤其是自学能力的培养，要引导考生逐步掌握独立学习，在自学过程中擅长提出问题，剖析问题，做出判断，解决问题与学会运输和运输保险的入门知识的能力。
7. 要使考生知道考试试题的难易与能力层次高低两者不完全是一回事，在每个能力层次中会存在着不同困难程度的考试试题。
5、关于命题考试的若干规定
1. 本大纲各章所提到的内容和考核目的都是考试内容。考试试题覆盖到章，适合突出重点。
2.试题中对不同能力层次的考试试题比率大致是：“识记”为 30%，“理解”为50%，“应用”为 20%。
3.考试试题难易度应合理：易、较易、较难、难比率为 2：3：3：2。
4.每份试题中，各类考核点所占比率为：重点占 60%，次重点占 30%，一般占 10%。
5. 考试试题种类一般分为：单项选择题、多项选择题、解释说明题、计算题、简答卷、论述题等。
6.考试使用闭卷笔试，考试时间 150 分钟，使用百分制评分，60 分合格。
6、题型示例（样题）
1、单项选择题（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目需要的，请将它选出并将“答卷卡”上的相应字母涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．金融市场根据期限分类，可分为
A．货币市场和资本市场 B．黄金市场和外汇市场
C．衍生品市场和现货市场 D．场内市场和场外市场 2．是期货合约特征的是
A．在场外市场买卖 B．买卖双方定制合约
C．标准化合约 D．没保证金
2、多项选择题（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目需要的，请将它选出并将“答卷卡”上的相应字母涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
1.下列关于同业拆借市场的说法，正确的有 A．拆借期限大多为 1 个月.
B．是中央银行推行货币政策的要紧载体 C．拆入资金的多为大的商业银行D．拆借利率主要按月计算
E．保险人对施救成本和救助成本的赔偿是合在一块的，两者并不作区别
2.下列关于票据的说法，正确的有 A．票据是一种有价证券B．票据是一种有因证券C．票据可以出售流通D．票据是一种设权证券E．商业汇票可由银行承兑贴现
3、解释说明题（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
1.离岸金融市场
2.看涨期权
4、计算题（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
1.某投资者申购某基金时，基金单位净值为 1.5元/份，申购费率为 2%。投资者总共投资 10万元资金可以申购多少基金份额？赎回时，基金单位净值为 2元/份，赎回费率为 1.5%，投资者将之前申购的基金份额全部赎回，可以获得多少赎回资金？
2.某投资者每年年初向银行存入一笔等额现金，银行账户支付 5%的年利率，按年计复利。投资者期望在五年后获得本息共计 20万元现金，那样他/她每年年初存入银行账户的现金应该是多少？
5、简答卷（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
1.影响股票价格的内在原因是什么？
2.简述黄金的三种属性。
6、论述题（本大题共■小题，每小题■分，共■分）
1.试述有效市场假说的缺点。
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